一本研究“政府规制”的经典名著
一部公法学的典范著作
运用法学与经济学的理论方法
系统阐述政府规制的理论基础、基本议题
以及社会性规制与经济规制
既为政府规制的实践开展提供了理论基础
又丰富了实践中规制工具的选择与运用
不仅帮助读者形成对
政府规制理论与实践的整体性、框架性认识
而且有助于培养最优规制工具选择思维
提出最佳规制路径
20世纪后期，随着现代规制国家的兴起，政府与市场之问的关系发生了深刻的变化。本书的作者借助经济学理论，对公法应当如何应对以及达成产业规制的目标和任务进行了精辟的论述和全方位的解读，并为社会性规制和经济性规制的理论基础和规制工具建立了一个体系性的框架。
本书将现代政府规制理论引入公法学研究尤其是行政法学研究，并提出了一套系统的规制工具与规制目标的匹配理论，从而为传统行政法学开辟了一条新的研究进路，提供了一系列新的政策分析工具。
作者这一体系性的研究，自始至终服务于这样一个理念;在不同的规制目标下，政府应该如何选择最相匹配的规制工具以达成行政目的。点击下方图片即可购买
《规制：法律形式与经济学理论》
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摘自《规制：法律形式与经济学理论》中文版序
本书初版于1994年，因此书中涉及的一些立法现已被修改或被 新的立法所取代，但是对读者来说，更应该将本书看成是一部有关英国（以及欧洲）现行政府规制之总体原则与制度结构的著作。当然，我的目的并不限于此。本书的真正意图（同样也是出版中文版的意图）则是在于为分析和评估实现公共目标的各种不同方式提供一个理论框架，主要是经济学理论的框架，而书中提到的各项立法恰恰是为说明这些不同的方式提供了非常有用的例证。 本书写就之际正值英国规制政策的蓬勃发展期。民营化的浪潮几乎席卷整个国有能源产业，尽管建立一个真正的竞争性市场的目标还没有完全实现：因而，价格和质量规制在此期间仍然扮演着关键性的角色。在这些产业部门和其他部门，欧盟的原则及机构对成员国规制 的全面覆盖变得越来越重要。在许多社会性规制领域，传统的 “命令—控制”型规制模式正在远去，更有意义的转变是朝着更具灵活性的，同时在规则制定上更注重受规制企业自身作用的新方向发展。 本书中文版的面世，正是中国在经济发展上取得了举世瞩目的成绩之后，现在所面临的课题是如何进一步建立并完善科学合理的规制 体系及结构从而维护并推动所取得的经济成果。这一现实语境并非迥异于上一段中我们谈到本书成书时英国所发生的社会变革，而且本书所运用的公共利益和私人利益两类理论分析框架同样适用于中国的情形。尽管如此，中国读者仍应当始终铭记两项条件：第一项是法律文化。规制体系不能独立于传统的法律制度，推倒重新建立。在大多数西方国家，规制体系的形成和发展深深植根于已存在数个世纪的政府结构，在实现新规制目标的过程中，不能完全脱掉这层传统的甲胄。第二项，似乎可以肯定的是，国家在经济生活中所发挥的作用，无论是现在还是在可预见的将来，在中国都远比西方国家显得更为重要。因此，包括政府与产业间关系的性质等问题，应当从不同的视角来看待。最后，我要感谢所有为本书中文版的面世作出贡献的人，尤其感谢骆梅英博士辛勤的工作，感谢苏苗罕博士的审校。在这里也对中国人民大学出版社和本书的英国出版人——Richard Hart先生表示感谢。 安东尼·奥格斯英文版序本书的撰写是源于这样一项基本的信念：传统公法与行政法的研究范式已经难以阐释有关产业与商业行为规制的一些关键问题。那些在大不列颠，尤其是在戴雪时代所孕育的传统，正在被公法的制度性维度（institutional dimension）所深深困扰：分布在各个不同的公共机构或半公共机构之间的权力是如何控制行为的；这些权力的行使又是如何受责任原则制约的？但是公法并不仅仅是关于防止权力滥用的，它同时也需要解决与公共选择的工具性目标最佳匹配的法律形式问题。例如，倘若公共的目标是限制产业污染，为此，是要求我们的工厂达到一定的安全标准，还是控制民营化公用事业的价格，这需要我们对各种可能的或者可设计的法律工具进行批判性的比较。
长期以来，我们一直倾向于认为，这个任务不属于公法学人，而是属于环境法、健康与安全法或者公共事业法方面的专家。而我的观点是，这种专家主义会阻碍而非便利我们所需要的对法律框架的评估性分析。只有在将各种具体的工具与凌驾于不同规制领域之上的更为一般的目标相联系时，我们才能获得对各种法律形式更为全面的理解。
因此，本书的目标，正是在于分类和解释各种规制形式，并评估它们达成公共目标的能力和过程。我们显然需要一个理论性框架来分析各种目标和提供某些评估的标准。我所采用的框架，主要但不是全部来源于经济学。在过去的二十年里，经济学在私法的研究领域作出了非常大的贡献，但是它对公法学者的影响并不是同样的显著，尤其是在大西洋的这一边（欧洲）。为了修正这种失衡，我更多地受到这个领域丰富的（有的时候也是争议性的）美国文献和著作的影响。然而，在将美国学者所建立的分析模型适用于英国的规制时，除不当的困难外，对其所得出的结论，我们必须相当审慎地予以对待，因为毕竟美国的制度、程序和类型与英国的存在巨大的差异。
正如我的同事们仅仅是不情愿去指出的，也是我在本书漫长的写作过程中越来越认识到的，这是一项雄心壮志的事业。在我对规制的定义中，所包含的立法的数量相当惊人，受各种法律工具支配的行为类型也非常多样化。当然，我所涵盖的领域还远称不上全部，我对具体领域的某个法律的评估也不是——而且也不打算是——确定的。我的目标是从大量的实例中挑选出能够证明我的一般性主题的例证。
非常感谢那些曾给予我帮助、鼓励和支持的人。本书的一部分是我在安特卫普大学、加利福尼亚的伯克利所度过的美好时光中完成的。在伯克利期间，我还得到了约翰·欧林基金会（John M.Olin Foundation）和富布莱特委员会（Fulbright Commission）的资助。与这些机构的同事们的讨论也为我提供了我所急需的比较研究的视角。在我的家乡，曼彻斯特大学的法律人和经济学家同样对我的求助给予了耐心的，有时甚至是热情的回应。
本书的部分章节受到了Andrew Bell，Richard Bragg，Paul Burrows，Morton Hviid，Tim Jones，Michael Jones Lee，Diana Kloss，Bob Millward，Mick Moran，Genevra Richardson，Peter Stubbs，John Tillotson和Martin Wosik的严格审阅。我向他们所有人深表谢忱。我亏欠最多的是Martin Loughlin，他在艰难地克服了对一本运用经济学方法于公法学的著作的反感之后，勇敢地阅读了整本书的打字稿：他所提供的批评性的，但是也是建设性的评论意见，使我受益匪浅。最后手稿的完成还得到了Christina Malkowski-Zaba和Robert Ritter的帮助。牛津大学出版社的Richard Hart和John Whelan，以及Clarendon丛书系列的编辑Peter Cane和Jane Stapleton，给了我许多鼓励和指导。Julie Fraud帮助核对了校样，还有Mary Platt以她娴熟的秘书工作技巧提供了不懈的支持。
最后，我还要感谢我的妻子Catherine。每当我感到前路漫漫，道阻且长而为此伤神之时，她总能给予我最佳的药方———法国美食（la bonne cuisine francaise）。
安东尼·奥格斯
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规制：法律形式与经济学理论
作者：[英]安东尼·奥格斯
出版时间：2008-11-26
定价：55 元
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本书从分析规制与传统公法学的联结点入手，融合了法学与经济学的理论与方法，阐释了规制的两大理论根基——公共利益理论和私人利益理论，并且对社会性规制与经济性规制各自模块下不同的规制工具进行 “行为形式化”的分类、整理和阐述。
本书共分析了信息规制、标准、许可、经济工具、私的规制、公有制、价格控制和特许八类最为主流的规制工具，更进一步对不同的规制工具在国家千预强度谱系表上所处的位置，运用的条件，服务于何种规制目标，以及达成规制目标的能力、局限等，展开了具体的情境化的阐析。作者这一体系性的研究，自始至终服务于这样一个理念;在不同的规制目标下，政府应该如何选择最相匹配的规制工具以达成行政目的。
关于作者
━ ━ ━ ━
安东尼·奥格斯（AnIhony I.Ogus） 英国曼彻斯特大学法学教授，著名公法学者，在法与经济学、政府规制、社会保障法等研究领域享有颇高的地位。出版有《法律与规制的经济学读本》《社会保障法》《控制规制者》《规制、经济学与法律》《成本和警世故事：法律的经济学洞察》等著作。关于译者
━ ━ ━ ━
骆梅英，女，1980年11月生，浙江杭州人，浙江工商大学法学院教授。目 录
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第一章 导论 · · · · · １
第一节 规制的性质 · · · · · · ·· · · · · １
第二节 规制与经济学一般理论 · · · ·· · · · · ３
第三节 规制的范围和形式 · · · · · · · · · · · ４
第四节 英国政府规制的历史发展 · · · · · · · ６
第一部分 规制的一般理论
第二章 规制的语境：市场与私法 · · · · · · · １５
第一节 合作与交易 · · · · · · · · · · １５
第二节 减少交易成本 · · · · · · ·· · · · · １７
第三节 第三方效应 · · · · · · · · · · · １９
第四节 竞争 · · · · · · · · · · ２２
第五节 市场体系的假定与局限 · · · · · · · · · · · · ２３
第六节 结论 · · · · · · · · · · · · · · ２６
第三章 规制的公共利益基础 · · · · · · · · · · · · · ２９
第一节 概述 · · · · · · · ·· · · · · · · ２９
第二节 经济性目标 · · · · · · · · · · · · · · · · · ２９
第三节 非经济性目标 · · · · · · · · · · · · · · · · ４７
第四章 规制与私益的追求 · · · · · · · · · · · · · · · · ５６
第一节 概述 · · · · · · · ·· · · · · · · ５６
第二节 公共选择理论：主要的观点 · · · · · · · · · · ５９
第三节 公共选择理论：政治交易的形式 · · · · · · · · ６５
第四节 规制的私益理论 · · · · · · · · · · · · · · · ７３
第二部分 基本议题
第五章 刑法的运用 · · · · · · · · · · · · · ８１
第一节 概述 · · · · · · · · · · · · · · ８１
第二节 规制违法的法律框架 · · · · · · · · · · · · · ８４
第三节 执法与合规 · · · · · · · · · · · · · · · · · ９２
第四节 扩展刑事责任的范围 · · · · · · · · · · · · · １００
第六章 机构与责任 · · · · · · · · · · · １０２
第一节 规制性法律的立法权限 · · · · · · · · · · · · １０３
第二节 规制性立法的授权 · · · · · · · · · · · · · · １０７
第三节 自我规制机构 · · · · · · · · · · · · · · · · １１０
第四节 规制者的责任 · · · · · · · · · · · · · · · · １１４
第三部分 社会性规制
第七章 信息规制 · · · · · · ·· · · · · · · １２３
第一节 正当性与解释 · · · · · · · · · · · · · · · · １２３
第二节 强制价格披露 · · · · · · · · · · · １２９
第三节 数量披露 · · · · · · · · · · · · · １３２
第四节 身份与质量披露 · · · · · · · · · · · · · · · １３４
第五节 误导性信息的规制 · · · · · · · · · · · · · · １４７
第八章 标准：总论 · · · · · · · · · · · · １５２
第一节 规制的性质 · · · · · · · · · · · １５２
第二节 标准的性质 · · · · · · · ·· · · · １５２
第三节 标准制定的理想公益模式 · · · · · · · · · · · １５４
第四节 标准制定的成本有效性模式 · · · · · · · · · · １６３
第五节 强制成本—收益或成本有效性分析 · · · · · · · １６４
第六节 标准制定的原则 · · · · · · · · · · · · · · · １６８
第七节 私益的考量 · · · · · · · · · · · · · · · · · １７３
第八节 欧共体法律的影响 · · · · · · · · · · · · · · １７６
第九章 标准：具体的规制领域 · · · · ·· · · · · １８２
第一节 职业健康与安全 · · · · · · · · · · · · · １８２
第二节 消费产品质量与安全：概述 · · · · · · · · · · １９２
第三节 消费产品质量与安全：食品 · · · · · · · · · · １９４
第四节 消费产品质量与安全：其他领域 · · · · · · · · ２００
第五节 环境污染控制 · · · · · · · · · · · · · · · · ２０７
第十章 事前批准 · · · · · · · · · · · · · · ２１７
第一节 概述 · · · ·· · · · · · · · · · ２１７
第二节 专门职业许可 · · · · · · · · · · · · · · · · ２１９
第三节 其他职业许可和商业活动许可 · · · · · · · · · ２２９
第四节 产品许可 · · · · · · · · · · · · · · ２３６
第五节 土地利用许可 · · · · · · · · · · · · · · · · ２４２
第十一章 经济工具 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ２４８
第一节 概述 · · · · · · · · · · · · · · · ２４８
第二节 经济工具的形式 · · · · · · · · · · · · ２４９
第三节 评估 · · · · · · · · · · · · · · ２５４
第四节 政治和私益考量 · · · · · · · · · · · · · · · ２５８
第十二章 私的规制 · · · · · · · · · · · · · ２６０
第一节 可转让的权利 · · · · · · · · · · · · · · · · ２６０
第二节 不可转让的权利 · · · · · · · · · · · · · · · ２６０
第三节 司法的角色 · · · · ·· · · · · · · · ２６１
第四节 合理化 · · · · · ·· · · · · · · ２６３
第四部分 经济性规制
第十三章 公有制 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ２６９
第一节 概述 · · · · · ·· · · · · · · · · ２６９
第二节 公有制的公益正当性 · · · · · · · · · · · · · ２７１
第三节 私益考量 · · · · · · · · · · · · ２７５
第四节 法律结构与生产效率 · · · · · · · · · · · · · ２７５
第五节 分配效率 · · · · · · · · · · · · · ２８６
第六节 民营化 · · · · · ·· · · · · · · · · ２９２
第十四章 价格控制 · · · · · · · · · · · · · ３００
第一节 概述 · · · · · · · · · · · · · ３００
第二节 基于分配目标的价格控制 · · · · · · · · · · · ３０１
第三节 反通胀措施 · · · · · · · · · · · · · · · · · ３０５
第四节 垄断市场中的价格控制 · · · · · · · · · · · · ３１０
第十五章 公共特许分配 · · · · · · · · · · ３２３
第一节 概述 · · · · · · · · · · · · · · ３２３
第二节 特许的正当基础与解释 · · · · · · · · · · · · ３２５
第三节 特许分配的标准 · · · · · · · · · · · · · · · ３２８
第四节 分配程序与竞争 · · · · · · · · · · · · · · · ３３３
第五节 特许合同 · · · · · · · · · · · · · · · · · · ３３６
第六节 结论 · · · · · ·· · · · · · ３３９
第五部分 结语
第十六章 规制的未来 · · · · · · ·· · · ３４３
第一节 规制改革的进程 · · · · · · · · · · · · · · · ３４３
第二节 迈向 “理性的”社会性规制？ · · · · · · · · · ３４４
第三节 迈向 “理性的”经济性规制？ · · · · · · · · · ３４６
索 引 · · · · · · · · · · · · · · · · ３４８
译后记 · · · · · · · · · ３６0
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文章来源：人大社法律出版
